因擅自提供对外担保行为等 中信银行深圳分行被罚1175万

“ 据国家外汇管理局，因存在擅自提供对外担保行为，中信银行深圳分行被责令改正，给予警告，没收违法所得0.44万元，罚款1175万元。”

 

据国家外汇管理局，因存在擅自提供对外担保行为，中信银行深圳分行被责令改正，给予警告，没收违法所得0.44万元，罚款1175万元。

 

处罚显示，本次依据为《中华人民共和国外汇管理条例》（中华人民共和国国务院令第532号）第四十三条、四十七条第（一）项规定。

 

根据《中华人民共和国外汇管理条例》第四十三条：有擅自对外借款、在境外发行债券或者提供对外担保等违反外债管理行为的，由外汇管理机关给予警告，处违法金额30%以下的罚款。

 

《中华人民共和国外汇管理条例》第四十七条：金融机构有下列情形之一的，由外汇管理机关责令限期改正，没收违法所得，并处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重或者逾期不改正的，由外汇管理机关责令停止经营相关业务：

 

（一）办理经常项目资金收付，未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查的；

 

（二）违反规定办理资本项目资金收付的；

 

（三）违反规定办理结汇、售汇业务的；

 

（四）违反外汇业务综合头寸管理的；

 

（五）违反外汇市场交易管理的。

 

来源:科技金融在线