《银行科技研究社》消息：8月11日，人民银行福州中心支行更新了新的行政处罚信息，两家银行因反诈不力被罚。泉州银行因涉诈账户管理不到位、违反消费者金融信息保护规定等14项违法行为，被警告并被罚426.5万元。此外，泉州银行副行长，零售、运营、普惠金融、法律合规等4部门时任负责人，总计5人被罚。其中时任运营部总经理因对涉诈账户管理不到位负有责任而被罚。福建福清汇通农商行因涉诈账户管理不到位等4项违法行为，被罚155万元。时任福建..
2023-08-17
因金融统计指标数据错报、违反账户管理规定等8项事由，齐鲁银行被央行罚没297.54万元。具体来看：已补充上报遗漏数据持续加强内控合规近日，中国人民银行济南分行发布的行政处罚信息显示，齐鲁银行因金融统计指标数据错报等8项事由被警告，没收违法所得363.78元，罚款297.5万元。罚单显示，齐鲁银行存在的违法行为包括以下：1．金融统计指标数据错报；2．违反账户管理规定；3．违反商户管理规定；4．违反人民币反假有关规定；5．违反信..
2023-08-17
近日，3家农村信用联社因“向房地产企业发放社团贷款”被罚。8月15日，国家金融监督管理总局发布2条来自河北监管局的行政处罚信息表，关于农村信用社违法违规向房地产企业发放社团贷款，分别来自河北省的石家庄市藁城农村信用合作联社、深泽县农村信用联社，均处罚30万元并对当事人予以警告。前一天，8月14日新疆洛浦县农村信用合作联社因违规向房地产企业发放社团贷款等违法违规的事实被罚款80万元。信息公开表显示，在违规期间，洛浦县农..
2023-08-16
今年以来，屡屡见到的不仅仅是投行、经纪、研究等业务罚单，还有一个大类，来自资管业务。据记者统计，截止目前，包括太平洋证券、国都证券、英大证券、民生证券、首创证券、华福证券、长城国瑞证券、信达证券、五矿证券、银泰证券、恒投证券等11家券商累计已收到16张罚单。这其中，15张罚单发生在上半年，并以五六月最为集中。这一数据是否超过去年同期？统计显示，上年同期（截至8月15日发稿日）券商资管罚为20张，不过，仅浙商资管一家就接到10份..
2023-08-16
成立工作小组美化财务报表、两年时间累计虚增营收46.97亿元、累计虚增利润28.37亿元……近日，ST星星因虚增业绩，年报中存在虚假记载，受到证监会行政处罚。业内人士指出，企业要健全内部控制制度，完善治理结构，以确保财务报告的真实性和准确性。虚增营收少计减值损失ST星星日前披露称，公司近日收到中国证监会送达的《行政处罚决定书》。经查，公司存在虚增营业收入、利润总额等情况，致其2019年年报和2020年年报存在虚假记载。根据相关规定..
2023-08-16
监管下重拳，罚单密集落地。一天内，三家支付机构领到7张罚单，其中两家机构被“双罚”，违规行为包括违反机构管理规定、未按规定履行客户身份识别义务和反洗钱不力等。和去年同期相比，今年罚单总量上升。据《华夏时报》记者不完全统计，截至8月13日，今年以来共有十余家支付机构收到40余张罚单，罚没金额总计超60亿元。“此次罚单侧面反映了严监管的持续，包括违反备付金管理规定、违反清算管理规定、违反预付卡相关的管理规定以及商户的管理等..
2023-08-15
注册会计师行业是市场经济的“看门人”，在维护市场经济秩序、保护公众投资利益等方面发挥着重要作用。只有坚持“强穿透、堵漏洞、用重典、正风气”，才能更好促进注册会计师行业健康发展。近日，财政部对备案从事证券服务业务的会计师事务所开展监督检查，情况公告指出“检查单位数量为历年之最”“处罚力度为历年之最”。两个“历年之最”颇为抢眼，传递出监管层对会计审计违法行为保持“严监管、零容忍”高压态势的明确信号。注册会计师行业是市场经济..
2023-08-15
两家原料药企业不久前因达成并实施垄断协议、滥用市场支配地位，合计被罚没超3.2亿元。业内人士指出，原料药领域垄断案件屡禁不止，破坏市场竞争秩序，致使患者用药成本大幅增加，亟待治理。巨额处罚之下原料药企业垄断仍未根绝最近，市场监管总局发布民生领域反垄断执法专项行动13个典型案例，其中5个案例来自医药行业，7家药企被点名。通报显示，远大医药(中国)有限公司和武汉汇海医药有限公司在2016年至2019年期间，达成并实施关于两..
2023-08-15
环境风险暗流涌动，上市公司挑战不断。启迪环境（SZ000826，股价3.27元，市值46.6亿元）旗下公司——包头鹿城水务有限公司因“排放污水”受罚780.1万元；华电国际（SH600027，股价5.45元，市值557.4亿元）参股公司连收6张罚单，罚款金额共计超340万元……2023年7月第三周至8月第二周，哪些上市公司的环境保护与信披责任亮起了红灯？且看A股绿色周报第123期。每日经济新闻联合环保领域知名NGO公众环境研究中心（IPE），自2020年9月起，基于31..
2023-08-14
证监会日前更新披露的一则行政处罚决定书显示，证监会对北部资产经营股份有限公司(原大连北部资产经营有限公司，以下简称北部资产)违反证券法律法规行为进行了立案调查、审理，决定对北部资产处以警告；对时任北部资产法定代表人、董事长、总经理王醒处以警告，并处3万元罚款；撤销北部资产经营股份有限公司业务资格。图片来源：证监会网站以提供股权代持便利方式向公职人员输送不正当利益根据行政处罚决定书，2009年至2014年，北部资产..
2023-08-14
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