监管持续重拳！因备付金违规、开假账户，多家支付机构被罚第三方支付监管形势持续收紧中。8月13日，北京商报记者注意到，近日再现多家支付机构被罚，从处罚形式和违规行为来看，有两家机构被“双罚”，踩到的红线包括备付金管理违规、清算管理违规和反洗钱不力等。根据中国人民银行济南分行公布的行政处罚信息，山东高速信联支付有限公司（以下简称“信联支付”）被开出百万元罚单。因存在违反机构管理规定、违反客户备付金管理规定、违反预付卡..
2023-08-14
8月9日，国家金融监督管理总局海南监管局发布了1张罚单，剑指招商银行股份有限公司海口分行及其相关责任人。罚单显示，招商银行股份有限公司海口分行的主要违法事实（案由）为：一、授信后管理不到位；二、票据业务不合规。针对上述违法行为，国家金融监督管理总局楚雄监管根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项，对招商银行股份有限公司海口分行罚款人民币55万元。据不完全统计，今年以来招商银行已经收到十余张罚单..
2023-08-11
800亿汽车帝国轰然倒塌，留下一地鸡毛……8月9日，河北证监局再次下发监管函，维护20多万中小股东利益。一起来看详情：河北证监局再次出手8月9日，河北证监局对深圳市深商控股集团股份有限公司、深圳市国民运力科技集团有限公司、深圳市元维资产管理有限公司三家公司下发行政监管函。基金君先帮大家来回顾一下这三家公司都是什么来头。2019年，在庞大集团摇摇欲坠的时候，以深商控股、国民运力及元维资产组成的联合体成为庞大集团的重整投资..
2023-08-11
在主动撤单科创板IPO两个月后，近日某公司被上交所予以监管警示。一同被予以监管警示的，还有保荐机构及保荐代表人。对主动撤单企业的违规行为进行追责，既体现出监管层“零容忍”的坚决态度，更释放出主动撤单不是“免罚牌”、决不允许“一撤了之”的鲜明信号，任何不守规矩者都要付出应有的代价。虽然注册制改革以来，监管部门加大了监管力度，IPO“带病闯关”情况有所减少，但仍有企业急于上市，抱有侥幸心理，既未做好上市前的准备工作，申请..
2023-08-11
8月7日金融一线消息，据国家金融监督管理总局网站发布的行政处罚信息公开表显示，邮储银行镇江市姚桥镇营业所因员工行为排查不到位，被国家金融监督管理总局镇江监管分局罚款45万元；同时，冷俊平、贾宏祥、章瑶慧三人对上述违法行为负直接责任，分别被监管处罚。镇金罚决字〔2023〕1号显示，邮储银行镇江市姚桥镇营业所员工张洁犯盗窃罪、诈骗罪，被监管禁止从事银行业工作终身。来源：新浪财经
2023-08-10
8月7日，上交所下发对ST起步及有关责任人予以监管警示的决定。经查明，2023年5月12日，上海证券交易所向起步股份有限公司（以下简称公司）发出关于2022年年度报告的信息披露监管问询函（以下简称问询函），要求公司于收到问询函之日起10个交易日内披露对问询函的回复，同时按要求对定期报告作相应修订和披露。但公司多次延期回复问询函，迟至7月8日才披露问询函回复公告。综上，公司未对定期报告问询函及时予以回复并履行信息披露义务，..
2023-08-10
8月9日，重庆证监局发布公告表示，重庆德镁股权投资基金管理有限公司（以下简称“德镁股权”）存在未按照基金产品合同约定履行投后管理职责，在明确告知在管产品资金来源存在违规风险后，未采取有效措施确保相关产品资金来源合法，并继续接受投资者向基金产品新增实缴出资，存在未恪尽职守、谨慎勤勉的情形。上述行为已违反规定，故重庆证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。同期，易聘作为德镁股权董事长，董杰作为德镁股权法..
2023-08-10
原标题：7月金融机构合计被罚2.44亿；平安银行被罚金额最多；多家中小银行因关联交易合规问题被重罚丨金融合规月报 7月金融业合计收到1018张罚单，合计处罚金额2.44亿，环比6月减少12.58%。其中银保监会、央行开出的罚单数量、处罚金额居前，央行7月处罚力度大于今年上半年月均水平。从不同类型金融机构来看，银行、保险依然是罚单、处罚金额居前的金融机构。 银行业处罚排行榜显示，7月领罚单最多的银行是农业..
2023-08-09
两年虚增47亿元营收！董事长被罚450万元，申辩称“生活困难无力承担”连续两年财务造假，虚增营业收入近47亿元，ST星星（300256.SZ）收到证监会罚单。其中，公司被罚款600万元，两位时任董事长各被罚450万元，另有财务总监等7名责任人被罚50万元至300万元不等。合计罚款数额高达2560万元。面对处罚，ST星星没有提出异议，而包括两位时任董事长在内的5名责任人申辩请求从轻处罚。其中一位时任董事长申辩时称，生活困难，无力承担高额罚款。不..
2023-08-09
“一查就撤”再遭监管震慑！聚威新材IPO项目罚单从保荐机构到发行人一罚到底投行业务一直是罚单高发地。8月7日，上交所公布两则罚单，事涉聚威新材IPO项目。发行人、保荐机构、保荐人同时被罚。从严处理、一案多罚的节奏清晰可见。聚威新材原定登陆科创板，于2022年6月被受理，但先是于2023年1月10日遭遇“暂缓审议”，到2023年4月28日被终止上市，历时并不长，仅10个月时间。期间经历了上市委员会的两轮问询，经营业绩波动与在建工程缓慢均被重..
2023-08-09
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