恒丰银行被山东证监局责令改正，因部分未取得基金从业资格人员参与基金销售活动等

7月5日，证监会山东监管局官网公示的《关于对恒丰银行股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》显示，恒丰银行股份有限公司存在以下问题：一是负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员低于该部门员工人数的1/2，部门负责人未取得基金从业资格；二是部分从事基金销售信息管理平台运营维护人员和合规风控人员未取得基金从业资格；三是部分未取得基金从业资格人员参与基金销售活动。上述情形违反了《公开募集证券投资基金销售机构监..

2023-07-27

合伙商业贿赂共担5万罚款

基本案情姚某与吴某夫妇在溧阳市天目湖景区周边经营一家鱼头店。2016年5月，二人与黄某等四人签订书面协议一份，约定2016年3月至2017年1月，每天到天目湖公园拉客。2017年11月，溧阳市市场监管局认定吴某通过向拉客人员支付现金的方式，争取到更多交易机会，属于商业贿赂，违反《反不正当竞争法》相关规定，没收违法所得并罚款共5万余元。2020年3月25日，吴某夫妇将黄某等四人诉至溧阳法院，认为四被告作为合伙人应当共同分摊罚没款。四被..

2023-07-27

基金代销违规频发 涉及17家银行

涉及17家银行！基金代销违规频发，这个问题最值得重视今年以来，银行因基金销售业务违规，被监管出具警示函或责令改正的案例频发。据界面新闻记者统计，截至7月25日，已有至少17家银行及其分支机构因此受到处罚。7月21日，杭州银行因基金销售业务部门负责人、部分分支机构基金销售业务负责人、部分基金销售合规风控人员未取得基金从业资格等六项违规行为被浙江证监局采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。来源：浙江..

2023-07-27

涉嫌信息披露违法违规 年内52家A股公司被立案调查

同花顺数据统计显示，2023年1月1日至7月24日，从“被调查人类型”这一指标排序来看，有56家上市公司涉嫌违法违规被立案调查；其余则是股东、高管、其他主体涉嫌违规违法被立案调查。从原因来看，有52家提及因公司“涉嫌信息披露违法违规”被立案调查。被立案调查公司数量增多同花顺数据显示，2022年1月1日至7月24日，共有64家公司被立案调查，从“被调查人类型”这一指标排序来看，有23家是上市公司涉嫌违法违规被立案调查；其余则是股东、高管..

2023-07-26

华致酒行收深交所监管函 关联交易财务核算不规范等

深圳证券交易所网站近日发布关于对华致酒行连锁管理股份有限公司的监管函（创业板监管函〔2023〕第99号）。华致酒行连锁管理股份有限公司（简称“华致酒行”，300755.SZ）全资子公司北京华致陈香电子商务有限公司（以下简称“华致陈香”）于2020年3月9日与关联方新华联控股有限公司（以下简称“新华联”）签署房屋买卖合同，约定向新华联购买北京民企总部基地32号楼，交易金额为5151.80万元。同日，华致陈香与新华联、关联方华泽集团有限公司（..

2023-07-26

顺发恒业涉3宗违规 与两任董事长收警示函

证监会浙江监管局网站日前公布的《关于对顺发恒业股份公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》显示，浙江证监局在对顺发恒业股份公司（“顺发恒业”，000631.SZ）的现场检查中，发现以下问题。一、存货相关信息披露不准确。公司于2009年通过招拍挂方式取得淮南HGTP09015地块，支付土地出让款后一直未取得土地使用权证。2023年2月10日，法院二审判决解除土地出让合同并返还土地出让款。公司于2023年4月17日收到二审判决书后，仍将上述涉案地..

2023-07-25

多家上市房企信披违规被立案调查

地产深度调整之际，监管“零容忍”信号清晰，一些违法违规行为逐渐被暴露，而信息披露向来是监管部门关注的重中之重。近段时间，监管部门密集对上市房企违法违规行为出手。“公司将依法依规积极配合中国证监会的调查工作，并严格按照规定履行信息披露义务。”7月20日，格力地产在投资者互动平台表示。一周前（7月13日晚间），格力地产公告称，收到证监会下发的《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规行为，证监会决定对其立案。此后，格力..

2023-07-25

世纪华通因涉嫌信息披露违法违规遭证监会立案

15万股民无眠！400亿巨头突遭立案400亿市值的游戏龙头股突遭证监会立案！7月24日晚间，世纪华通发布公告称，因公司涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司立案。截至一季度末，该股有超15万户股东。因涉嫌信息披露违法违规世纪华通遭证监会立案7月24日，世纪华通收到证监会下发的《中国证券监督管理委员会立案告知书》（编号：证监立案字0382023069号）。因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚..

2023-07-25

2家会计事务所被罚，6家IPO企业“躺枪”

突发！2家会计事务所被罚，6家IPO企业“躺枪”7月21日晚，沪深交易所更新拟IPO企业动态，四家企业罕见集体出现非财务更新中止审核的情况，即来自上交所的华光光电、长信化学，来自深交所的泰丰智能、森宇股份。四家企业有三家来自山东，且聘用的上市会计中介机构全部指向了同一家——和信会计师事务所(特殊普通合伙)。而山东，正是这家2013年合并多家会计所总部相关业务和分所设立的会计师事务所的大本营。为何和信所的项目突遭中止？7月19日..

2023-07-24

涉多项违规行为 两家私募被警示

7月20日，中国证券监督管理委员会浙江监管局（以下简称浙江证监局）对杭州乐丰投资管理有限公司（以下简称乐丰投资）和嘉兴谦吉投资有限公司（以下简称谦吉投资）及其负责人出具警示函。具体来看，乐丰投资在开展私募基金业务中存在几项违规行为，包括：管理的部分基金未对投资者的风险等级进行评估和确认；管理的部分基金未要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明，未对投资者设置投资冷静期并进行回访确认；管理的部分基金在销..

2023-07-24