违规收取提前还款违约金等违规，中信银行三家分支机构被罚

近日，国家金融监管总局青岛监管局发布处罚信息显示，中信银行三家分支机构被罚款。其中，中信银行青岛分行因“小微企业贷款约定并收取提前还款违约金”被罚22万。另外，因“大额客户贷款管控不审慎”被罚90万。中信银行青岛胶州支行因“未按规定承担押品评估费用”，被罚22万。中信银行青岛经济技术开发区支行因“银行承兑汇票转让款回流作保证金用于开票”，被罚30万。另外还有6名相关责任人被警告，其中一人被罚6万元。来源：热浪财经

2023-07-24

大额客户贷款管控不审慎等，中信银行3家分支机构被罚

中信银行青岛胶州支行被罚22万元，中信银行青岛经济技术开发区支行被罚30万元，中信银行青岛分行被罚112万元。7月19日，国家金融监管总局青岛监管局发布的青银保监罚决字〔2023〕69号罚单显示，中信银行（601998.SH）青岛胶州支行存在“未按规定承担押品评估费用”的违法违规事实，青岛银保监局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条规定，决定对中信银行青岛胶州支行罚款22万元。图源：国家金融监管总局青岛监管局同日，青岛监..

2023-07-21

曾被处罚企业入选“绿色工厂”名单？“信用修复”面临哪些争议

工业和信息化部公布的2022年度“绿色工厂”名单内，有多家企业3年内因超标排污等问题被行政处罚过。一些上榜企业信用修复成功后，相关违法违规行为在信用管理平台上不再展示，引发外界质疑信用修复会不会成为“洗白”污迹的工具。186家上榜企业存在环境违法行为工业和信息化部公布的2022年度绿色制造名单中，全国有874家企业被评为“绿色工厂”。有环保组织梳理发现，多家入选“绿色工厂”名单的企业3年内存在环境违法违规行为记录，有的甚至高..

2023-07-21

皇氏集团及董事长、董秘收监管函

皇氏集团及董事长、董秘收监管函：信披不持续、不一致深交所20日早间向皇氏集团股份有限公司（下称皇氏集团）及董事长黄嘉棣、董秘王婉芳下发监管函。监管函截图监管函显示，根据广西证监局《关于对皇氏集团股份有限公司、黄嘉棣、王婉芳采取出具警示函措施的决定》（〔2023〕13号）查明的事实，公司及相关当事人存在以下违规情形：2021年9月15日，公司发布公告称，公司与宾阳县人民政府、长江三峡集团重庆能源投资有限公司签订《农光互补及新型..

2023-07-21

呼和浩特市新城区市场监管局查处侵犯奥林匹克标志专有权案

记者20日从内蒙古市场监督管理局获悉，近年来，内蒙古市场监管局围绕构建知识产权严保护、大保护、快保护、同保护工作目标，全区各级市场监管、知识产权部门聚焦群众反映强烈、社会舆论关注、侵权假冒多发的重点领域和区域，强化执法、重拳出击，严厉打击各类侵权假冒违法行为，查办了一批与群众紧密相关的违法案件，有效保障了权利人和消费者的合法权益。近日，该局向社会公布了10起典型案例。赤峰市松山区市场监管局查处侵犯“耐克”“Champio..

2023-07-21

涉嫌信息披露违法违规，一周11家上市公司被查

7月17日晚间，ST鹏博士公告，公司收到证监会下发的《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规；7月14日，格力地产公告称，公司于7月12日收到证监会下发的《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规行为。而在7月12日晚间，中国重工、东方园林、首开股份、兴源环境、上海凤凰、太和水、*ST日海、ST华铁、*ST京蓝9家上市公司发布公告，被证监会立案。上述公司被立案的原因，也均为“涉嫌信息披露违法违规”。中国海洋大学中国混合所有制与资本管理研..

2023-07-20

因一张处方，医生被罚11000元

近日，卫生监督观察曝光一起涉及一案双罚的案例，被处罚主体为一名社区卫生服务站的医生。该案件是2022年5月13日，河南省洛阳市卫生健康委执法人员进行“双随机”抽检时发现的。起因是在洛龙区某社区卫生服务站发现一张由医生闫某开具的中药饮片处方（如下图所示）。经查，该社区卫生服务站《医疗机构执业许可证》核准的科目含中医科，但闫某《医师执业证书》上的执业类别为临床，执业范围为内科专业、眼耳鼻咽喉科专业、医学影像和放射治疗专业..

2023-07-20

快钱支付因T+0等三项违规被央行处罚

近日，中国人民银行海口中心支行公布了一则行政处罚公示信息。快钱支付清算信息有限公司海南分公司因三项违规被罚款73万元。具体来看，快钱支付海南分公司存在以下违法行为：1.将资金结算至商户非同名账户；2.违规向不符合条件的特约商户提供“T+0”结算；3.未按规定履行特约商户检查责任。今年5月份，「支付百科」独家获悉，字节跳动计划收购老牌支付公司快钱。抖音相关人士回应称，目前只是初步接洽。字节跳动筹谋线下支付牌照已久，已洽谈..

2023-07-20

连续2年财务造假，曾5天翻倍的大牛股赛为智能拟被罚共计430万元

5天翻倍大牛股栽了！连续2年财务造假，拟被罚共计430万元连续2年财务造假，曾5天翻倍的大牛股赛为智能（300044.SZ）预收罚单，公司及实际控制人、时任董事长周勇等三人拟被罚款共计430万元。深圳证监局称，赛为智能涉嫌存在三项违法事实，包括：未及时披露及未在定期报告中披露关联交易；虚构应收账款收回导致2019年年报存在虚假记载；虚构业务并确认收入、利润，导致2020年年报存在虚假记载。其中，2020年合计虚增营业收入约1.3亿元。依..

2023-07-20

违规截留清算资金收益等11项违规 浙江农村商业联合银行被罚款380万元

7月14日，国家金融监管总局披露的罚单显示，浙江农村商业联合银行因违规截留清算资金收益等11项违规被罚款380万元。具体违规如下：一、未按照规定及时清退风险统筹资金；二、清算资金管理运作不够规范，违规截留清算资金收益；三、违规使用清算资金垫支费用及固定资产等支出；四、部分高级管理人员未经任职资格核准或在核准前实际履职；五、报表填报错误；六、数据安全管理缺失；七、系统基础元数据漏报、错报；八、对员工贷款行为管理不力；九..

2023-07-19