“据国家外汇管理局，因存在擅自提供对外担保行为，中信银行深圳分行被责令改正，给予警告，没收违法所得0.44万元，罚款1175万元。”据国家外汇管理局，因存在擅自提供对外担保行为，中信银行深圳分行被责令改正，给予警告，没收违法所得0.44万元，罚款1175万元。处罚显示，本次依据为《中华人民共和国外汇管理条例》（中华人民共和国国务院令第532号）第四十三条、四十七条第（一）项规定。根据《中华人民共和国外汇管理条例》第四十三条：有..
2023-06-30
6月26日消息，据中国人民银行官网近日发布的行政处罚信息公示表显示，朔州怀仁市慧融村镇银行存在多项违法行为，被中国人民银行朔州市中心支行警告，并罚款5.3万元。具体来看，朔州怀仁市慧融村镇银行违法行为包括：1、未按规定向人民银行报送账户开立资料。2、对外支付残缺、污损人民币。3、金融消费者投诉数据漏报。来源|金融虎
2023-06-30
监管加强！23家银行半年收282张罚单，小微贷、房贷成违规高发区从上半年国家金融监管总局（原银保监会）开出的罚单来看，国有行罚单数量多，股份行罚没总额高，贷款领域问题占比大。其中，小微贷、房贷领域成为银行违法违规被处罚的高发区。银行监管持续强化！截至6月27日，《国际金融报》记者梳理国家金融监督管理总局公开的行政处罚情况获悉，23家银行（包括分支机构）今年以来收到282张罚单，罚没金额达6.48亿元。整体来看，国有行罚单数..
2023-06-29
近日，国家外汇管理局深圳市分局公布的一则行政处罚决定书显示，中信银行深圳分行因擅自提供对外担保行为、未按规定办理经常项目资金收付行为，被罚款1175万元。根据行政处罚决定书，中信银行深圳分行违反了《跨境担保外汇管理规定》第十二条、《中华人民共和国外汇管理条例》第十二条相关规定：担保人办理内保外贷业务时，应对债务人主体资格、担保项下资金用途、预计的还款资金来源、担保履约的可能性及相关交易背景进行审核，对是否符合境内..
2023-06-29
虚假宣传、价格欺诈！北京曝光7起直播营销领域违法案例据北京市市场监督管理局消息，2023年北京市市场监管部门紧密围绕“增进民生福祉，提高人民生活品质”工作要求，扎实推进接诉即办“每月一题”直播带货虚假宣传治理，组织开展“铁拳行动”“骄阳行动”“守护行动”“互联网虚假违法广告整治”“直播营销行业乱象整治”等专项执法工作，严厉打击在直播带货中的违法行为，切实保障消费者合法权益。现选取部分案例予以曝光。一、北京加喜文化传媒有限..
2023-06-29
未如实反映风险资产3746.29亿！审计署披露4家中央金融机构和21家国有信托问题今日，审计署官网发布了《国务院关于2022年度中央预算执行和其他财政收支的审计工作报告》（简称“审计报告”），披露部分信托公司存在的违规行为。根据披露，审计部门重点审计的4家中央金融机构和21家国有信托公司资产61.63万亿元、负债55.51万亿元，净资产收益率从0.9%到15.5%不等，审计发现的主要问题有：一是资产底数不实、管理不严。审计报告称，24家金融机构..
2023-06-28
近日，易事特发布了关于对易事特集团股份有限公司的年报问询函的公告。从中可以看到：深圳证券交易所创业板公司管理部在对公司2022年年度报告事后审查中关注到六大问题。其中包括：年报显示，公司期末其他应收款账面余额为2.42亿元，共计提坏账准备9，596.45万元，坏账准备计提比例为39.69%；其中按照第一阶段计提坏账准备247.11万元，按照第二阶段计提坏账准备376.17万元，按照第三阶段计提坏账准备8，973.16万元。请公司补充说明按照..
2023-06-28
6月27日，方正电机以跌停价开盘，随后股价所有反弹，但截至午间收盘仍跌超2%。此前在6月26日晚间，该公司公告称，公司6月25日收到《中国证券监督管理委员会立案告知书》。公司因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，被证监会在6月9日立案。方正电机方正电机表示，立案调查期间，公司将积极配合证监会的相关调查工作，并严格按照相关法律、法规的规定和监管要求履行信息披露义务。目前，..
2023-06-28
6月26日消息，知名财经作家@吴晓波微博账号主页显示，“因违反相关法律法规，该用户目前处于禁言状态”。同日，微博管理员发布的本周创作安全小贴士中显示，大V用户@娱***聘、@吴*波、@质**投通过炒作失业率、散布抹黑证券市场发展等负面有害信息，发布攻击否定现行政策和管理制度的内容，因违反相关法律法规受到禁言处置。来源：中新经纬
2023-06-28
6月21日，国家金融监督管理总局披露的罚单显示，江西银行因未按规定批重大关联交易等19项违规，被罚款810万元。具体违规事项如下：1.未按规定核定董事、监事和高级管理人员年度薪酬方案；2.未按规定审批重大关联交易；3.内控管理不到位，以优惠利率发放关联自然人贷款；4.向关系人发放信用贷款；5.借新还旧、以贷还贷、以贷还息掩盖不良；6.违规处置不良，五级分类不准确；7.以本行出资、企业代持方式隐匿不良；8.投资收益违规处置不良；..
2023-06-28
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